Corso di formazione Corso di formazione in Compliance Officer
Attestato di partecipazione
40 ore
in collaborazione con
Presentazione
Il Compliance Officer è una figura strategica deputata a:
- presidiare il rispetto delle normative applicabili
- supportare gli organi di governance
- prevenire i rischi di non conformità
- contribuire alla diffusione della cultura della legalità e dell’etica aziendale
Obiettivi
Il Corso di Alta Formazione in Compliance Officer, erogato in convenzione universitaria, ha l’obiettivo di fornire competenze teoriche e operative per la gestione dei processi di conformità normativa, dei sistemi di controllo interno e dei presidi di prevenzione dei rischi legali, organizzativi e reputazionali.
Il percorso mira a formare figure professionali capaci di operare all’interno di organizzazioni pubbliche e private, in coerenza con il quadro normativo nazionale ed europeo.
Destinatari
- Laureati in discipline giuridiche, economiche e aziendali
- Professionisti (avvocati, commercialisti, consulenti, revisori)
- Manager, dirigenti e quadri aziendali
- Responsabili amministrativi e HR
- Funzionari di enti pubblici e società partecipate
Richiesto accredito al Consiglio Nazionale Forense
Programma
Modulo 1
Fondamenti di Compliance e quadro normativo (4 ore)
- Evoluzione della funzione compliance
- Compliance e corporate governance
- Normativa nazionale ed europea di riferimento
- Sistema dei controlli interni
Modulo 2
Governance, assetti organizzativi e controlli (4 ore)
- Assetti organizzativi e modelli di governance
- Ruolo degli organi sociali
- Funzione compliance e indipendenza
- Coordinamento con internal audit e risk management
Modulo 3
Risk Assessment e approccio risk based (4 ore)
- Identificazione dei rischi di non conformità
- Mappatura dei processi aziendali
- Risk based approach
- Redazione della mappa dei rischi
Modulo 4
Compliance normativa e settoriale (4 ore)
- Normativa in materia di sostenibilità
- Normativa in materia di trade compliance
- Normativa in materia di Supply Chain
- Altre aree regolamentate
Modulo 5
Modelli organizzativi e D.Lgs. 231/2001 (4 ore)
- Responsabilità amministrativa degli enti
- Struttura del Modello 231
- Reati presupposto
- Organismo di Vigilanza
- Ruolo della compliance nel sistema 231
Modulo 6
Anticorruzione, etica e integrità (4 ore)
- Normativa anticorruzione
- Codice etico e codici di comportamento
- Conflitti di interesse
- Sistemi di prevenzione e controllo
Modulo 7
Data compliance e data protection (4 ore)
- GDPR e normativa in materia di Protezione dei Dati Personali
- Relazione tra Compliance Officer e DPO
- Data Compliance, AI Regulation, Compliance e gestione delle informazioni
Modulo 8
Antiriciclaggio e contrasto ai reati finanziari (4 ore)
- Normativa antiriciclaggio
- Adeguata verifica della clientela
- Segnalazioni di operazioni sospette
- Presidi AML e ruolo della compliance
Modulo 9
Monitoraggio, controlli e reporting (4 ore)
- Attività di verifica e monitoraggio
- Gestione delle non conformità
- Reporting verso gli organi di governance
- Indicatori di performance e compliance
Modulo 10
Compliance Officer: ruolo, responsabilità e prospettive (4 ore)
- Competenze professionali
- Responsabilità e profili di rischio
- Rapporti con autorità di vigilanza
- Evoluzione della funzione compliance
- Case study finale
Iscrizioni
Numero max 50 partecipanti
Costo del corso € 900,00,
Per iscrizioni entro il 15 Maggio 2026 € 720,00
Per iscrizioni entro il 15 Maggio 2026 riservato ai già corsisti euro 600,00
Articolazione del corso
Corso interamente online, in modalità sincrona su piattaforma piattaforma universitaria digitale Zoom.
Obbligo di webcam accesa per tutta la durata delle lezioni
Durata corso ore 40 moduli 10
Date: 08 – 12 – 15 – 19 -22 – 26 – 29 giugno 2026 e 03 – 06 – 10 – luglio 2026
Orari: dalle ore 15:00 alle ore 19:00
Titolo conseguito
Attestato di partecipazione
Docenti del corso
Avv. Anna Maria Gallo Esperta in Anti Money Laundering, ha maturato una approfondita conoscenza di tutti gli elementi che configurano i reati presupposti al riciclaggio ed al finanziamento al terrorismo ed ho totale padronanza delle componenti del processo AML-CTF (KYC, EDD, AUI, SOS, normativa, controlli di II livello) e della valutazione e gestione del rischio “AML-CFT”.
Dott. Fabio Accardi docente per le aree Risk, Governance, Compliance & Internal Auditing – Dottore Commercialista – RUC – Membro Organismi di Vigilanza ex D.lgs.231/01.
Avv. Francesco Contri Avvocato esperto in Modelli organizzativi ex D.Lgs. 231/2001 e compliance aziendale, assiste imprese nella progettazione e attuazione dei Modelli 231 e nel supporto agli Organismi di Vigilanza. Relatore in corsi di formazione, con approccio pratico e operativo.
Dott. Marco Avanzi Esperto nella gestione del rischio ha ricoperto ruoli di coordinamento presso le funzioni di Governance Risk Management e Compliance per aziende multinazionali in Italia su tematiche nazionali e internazionali.